尚权关注 | 廖莘律师分享《刑事合规业务的拓展与法律服务方案》

2018年8月11日，迎来今年第九期鹭岛刑事法下午茶，此次下午茶由广东金桥百信律师事务所廖莘律师于北京尚权（厦门）律师事务所为大家做主题为《刑事合规业务的拓展与法律服务方案》的精彩分享。

廖莘律师

廖莘律师开门见山，从刑事合规业务的本质谈起，强调刑事合规业务不是规避法律，而是为企业提供一个刹车机制，规避刑事风险。业务拓展的源头就在于每一位既有的客户。上市公司、国企都是可拓展的对象。

与民商事律师相比，刑事专业领域律师能够更精确地对刑事风险予以评估，并提出最完善的法律服务方案。完整的刑事合规业务涉及面非常广，建议年轻的、刚入行的律师可以从专项合规业务做起。

《中国企业家犯罪调查报告》总结了近四年来民营企业最易触犯的十大犯罪类型，包括：合同诈骗、滥施暴力杀人伤害、对抗国家机关妨害社会秩序、官商勾结行贿图利、非法经营谋取暴利、公私不分侵占挪用、组织黑社会称霸一方、好大喜功弄虚作假、贪心不足偷逃税收、资金短缺非法融资。上述十大犯罪类型都可以成为专项合规业务主题。除此之外，针对国有企业亦可发展出不同的合规业务专项。

刑事合规风险源

绝对的权力将产生绝对的腐败。合规风险主要涉及权力与利益。企业运营中可归纳出八大权力：市场客服与销售权、审批权、人事权、采购权、放行权、计量权、财务资金权、关键信息权。合规风险源亦可据此归纳成八个领域。律师可以就此八个领域排查风险，设计相应的企业合规管理法律服务方案。

法律服务方案的提出

第一步，评估费用。计费方式包括团队收费，计时收费。服务过程中，应让当事人及时了解律师所做的工作。第二步，选择并确定专项。注重精细化、流程化。第三步，评估风险。注重固定有利证据。

邱祖芳律师

分享结束后，北京尚权（厦门）律师事务所主任邱祖芳律师发表点评。他指出，风险无处不在，但同时，风险与利益紧密联系。律师能为企业提供的服务即是刑事合规法律服务方案，为企业决策提供法律参考。

郑金火老师

厦门大学法学院郑金火老师发表点评，其指出，本次的下午茶给人很大的启发。刑事合规业务在于帮助企业合规化，而非规避法律，因此其并不是一项高风险的业务，值得拓展。

张锦前律师

北京盈科（厦门）律师事务所张锦前律师发表点评。

肖志军律师

重庆百君律师事务所肖志军律师指出，刑事合规业务在当前确实是比较热门的新领域。市场经济环境下，企业存在的刑事风险越来越多。非诉讼律师需要丰富的诉讼经验，才可能做好风险审查。建议年轻律师与经验丰富的老律师合作办理刑事合规业务。

秦建军律师

北京盈科（深圳）律师事务所秦建军律师则认为，刑事合规法律服务的研发要考虑市场需求，不能人云亦云。反洗钱、比特币、区块链等将成为合规业务新领域。

付钦斌律师

河南国基律师事务所付钦斌律师发表观点。

吴国阜律师

福建秋生律师事务所吴国阜律师发表观点。

刘颖律师

北京大成（福州）律师事务所刘颖律师与大家分享自己的经验，其指出，企业合规法律服务可以通过报告的形式提供给当事人，详细提出非诉讼解决方法，诉讼解决方法，和解方法等不同解决方案。年轻律师可以利用发挥自己的优势，赢得业务。

本次鹭岛刑事法下午茶主题新颖前沿，吸引了众多律师前往参与，并激发了热烈讨论。感谢廖莘律师的无私分享，也感谢各位律师的积极参与。期待下一期的精彩分享。